新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業《證券法律法規》習題：合規管理（3.26）
2018年證券從業資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業協會2018年度證券從業資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
（ ）是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
A、合規風險
B、道德風險
C、監管風險
D、控制風險
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查合規管理。合規風險是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。參見教材（下冊）P189.
相關推薦：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
