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證券從業《證券法律法規》習題：發行與承銷業務（11.16）
2017年證券從業資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章習題：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定，今天你學習了么？
單選題
在證券發行與承銷業務中，發行人和承銷機構的禁止行為主要包括（ ）。
Ⅰ.不得操縱發行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發行與承銷業務的內部控制規定。發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發行人其他信息。
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