新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業《證券法律法規》習題：中間介紹業務（11.8）
2017年證券從業資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章習題：證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求，今天你學習了么？
單選題
證券公司從事中間介紹業務，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A、未經許可擅自開展介紹業務
B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D、對客戶資料進行嚴格審核
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
