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證券從業《證券法律法規》習題:中間介紹業務(11.1)

來源: 正保會計網校 編輯: 2017/11/01 09:21:23  字體:

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2017年證券從業資格考試的考生,打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章習題:證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求,今天你學習了么?

2017證券從業資格考試精選習題

單選題

關于證券公司從事中間介紹業務的相關規定敘述錯誤的是( )。

A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業務 

B、證券公司應當按照合規、審慎經營的原則,制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險 

C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則 

D、證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離   

    

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