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2017年證券從業資格考試的考生,打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章習題:證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求,今天你學習了么?
單選題
關于證券公司從事中間介紹業務的相關規定敘述錯誤的是( )。
A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業務
B、證券公司應當按照合規、審慎經營的原則,制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險
C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
D、證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
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