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證券從業《證券法律法規》習題：客戶資產管理業務（9.18）
2017年證券從業資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章習題：客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求，今天你學習了么？
單選題
不得注冊為投資主辦人的情形有（ ）。
Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規范第三十一條規定的條件；（2）被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；（3）被協會采取紀律處分未滿2年；（4）未通過證券從業人員年檢；（5）尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；（6）其他情形。
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