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證券從業《證券法律法規》習題：持證券公司股權規定（8.14）
2017年證券從業資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題：關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定，今天你學習了么？
單選題
有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%
Ⅲ.不能清償到期債務
Ⅳ.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。（2）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。（3）不能清償到期債務。（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。
糾錯責任編輯：晴
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