新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2016證券從業《證券市場基礎法律法規》試題：投資主辦人
組合型選擇題
不得注冊為投資主辦人的情形有（ ）。
Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規范第三十一條規定的條件；（2）被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；（3）被協會采取紀律處分未滿2年；（4）未通過證券從業人員年檢；（5）尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；（6）其他情形。
為了幫助參加證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎法律法規》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創于正保會計網校（http://www.electedteal.com），轉載請注明出處！
推薦閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
