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證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司的設立與變更（2023.01.28）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
出現下列（ ）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。
A、最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢
D、股權結構清晰
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司的設立與變更。根據《證券公司監督管理條例》第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%。或者負債達到凈資產的50%；③不能清償到期債務。除上述條件以外，具有國務院證券監督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監督管理機構根據實際情況進行認定。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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