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證券從業《證券法律法規》每日一練：財務顧問主辦人（2022.12.20）
沒有天生的信心，只有不斷培養的信心，加油！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
最近36個月內（ ）的人不得申請財務顧問主辦人資格。
A、因執業行為違法違規受到處罰
B、因執業行為違反自律規范
C、因執業行為違反行為規范
D、存在違反誠信的不良記錄
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查財務顧問主辦人。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；②參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；④未負有數額較大到期未清償的債務；⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；⑦最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。⑧中國證監會規定的其他條件。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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