證券從業《證券法律法規》每日一練：財務顧問主辦人（2022.12.02）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/12/30 16:45:47　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執業行為規范的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名 Ⅱ.就中國證監會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復 Ⅲ.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密 Ⅳ.財務顧問主辦人應當參加中國證券業協會組織的相關培訓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查財務顧問主辦人。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。中國證券業協會可以根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，制定財務顧問執業規范，組織財務顧問主辦人進行持續培訓。

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