證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司反洗錢工作其他要求（2022.09.28）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/09/28 12:09:06　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現實！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家城地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的。下列做法錯誤的是（　）。

A、證券公司應該向人民銀行報告

B、證券公司不再執行此指引的要求

C、證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構

D、證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司反洗錢工作其他要求。對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險，并向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險，證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。

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