證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任（2022.08.06）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/08/06 10:19:39　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息并處罰款 Ⅱ.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任 Ⅲ.發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰 Ⅳ.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息（第Ⅰ項正確），處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款（第Ⅱ項錯誤）；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處100萬元以上1000萬元以下的罰款（第Ⅲ項錯誤）。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款（第Ⅳ項正確）。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（08.06）

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