證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2022.06.18）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/06/18 10:03:51　字體：大小

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單選題

保薦代表人出現(xiàn)以下（　）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.18）

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