證券從業《證券法律法規》每日一練：保薦代表人（2022.06.18）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/18 10:03:51　字體：大小

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單選題

保薦代表人出現以下（　）情形之一的，中國證監會可以采取認定為不適當人選的監管措施，情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則的行業規范 Ⅱ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅲ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可以采取認定為不適當人選的監管措施；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作或盡職調查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發行人的股份；④唆使、協助或參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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