《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司與股東（03.02）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/03/02 09:42:24　字體：大小

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單選題

《證券公司治理準(zhǔn)則》中，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是（　）。

A、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B、證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

D、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。所以，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（03.02）

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