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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:信息披露義務(wù)人及中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任(2021.11.19)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/11/19 10:49:44  字體:

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單選題

根據(jù)中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)定,認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有( )。 ①當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等,并在上述會議中投反對票的 ②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的 ③對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的 ④在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

A、①②③④ 

B、②③④ 

C、①②③ 

D、①② 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查信息披露義務(wù)人及中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。④屬于第二十條規(guī)定的,認(rèn)定從輕或者減輕處罰考慮的情形。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(11.19)

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