證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：信息披露義務(wù)人及中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任（2021.11.19）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/11/19 10:49:44　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點(diǎn)！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)定，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（　）。 ①當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的 ②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的 ③對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的 ④在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查信息披露義務(wù)人及中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。④屬于第二十條規(guī)定的，認(rèn)定從輕或者減輕處罰考慮的情形。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（11.19）

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