證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任（2021.11.03）

下載正保會計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/11/03 09:57:36　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

報(bào)考指南

把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實(shí)！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予（　），沒收違法所得，并處以違法所得（　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（　）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A、改正，1倍以上5倍以下，10萬元以上50萬元以下

B、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以下

C、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

D、停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

查看答案解析

【答案】

【正確答案】 C

【解析】

本題考査誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（11.03）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！