證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)（2021.10.07）

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小辣椒 2021/10/07 09:38:54　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

報(bào)考指南

勤奮和智慧是雙胞胎，懶惰和愚蠢是親兄弟。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有（　）。 Ⅰ.戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動(dòng) Ⅱ.產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動(dòng) Ⅲ.內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷 Ⅳ.股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有以下幾方面：（1）戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動(dòng)；（2）產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動(dòng)；（3）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷；（4）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司；（5）第三方合作，如第三方合作機(jī) 構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；（7）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；（8）員工的不當(dāng)言論或行為被公眾知曉；（9）新聞媒體的失實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論；（10）他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報(bào)告等行為從事非法活動(dòng)。參見教材P551。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《證券法律法規(guī)》（10.07）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！