證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：了解的投資者的必要信息（2021.10.04）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/10/04 09:23:04　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解的投資者的必要信息不包括（　）。

A、投資經(jīng)驗

B、自然人的家庭成員情況

C、風(fēng)險偏好及可承受的損失

D、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。應(yīng)當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見教材P209。

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