證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員（07.16）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/07/17 10:32:08　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點(diǎn)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有以下（　）行為。 ①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議 ②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 ③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物 ④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

A、②③④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員。①②③④均符合題干要求。參見教材P551-552。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.16）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！