證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員（2021.07.04）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/07/04 10:12:19　字體：大小

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單選題

證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取（　）等監(jiān)管措施。 ①責(zé)令改正 ②監(jiān)管談話 ③出具警示函 ④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件 ⑤暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

A、①②④

B、①②③④

C、①③④⑤

D、①②③④⑤

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【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員。證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。參見教材P549。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.04）

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