新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司（05.04）
沒有天生的信心，只有不斷培養的信心，加油！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
發行人出現下列（ ）情形之一的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。 ①股票發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 ②保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 ③未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責
A、①②
B、②③
C、①③
D、①②③
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查證券公司全國股轉系統業務。保薦代表人出現未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責的情形，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。參見教材P439-440。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
