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證券從業《證券法律法規》每日一練:投資者適當性管理(2021.04.22)

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/22 09:57:58  字體:

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單選題

某證券公司營業部在銷售某專項資產管理計劃過程中,存在以下問題:(1)未盡到充分了解客戶的義務,投資者背景調查流于形式。(2)未根據對客戶風險狀況的基本判斷,為客戶推薦與其風險承受能力相匹配的金融產品。(3)對客戶的風險承受能力評估體系不夠完善。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定,應對該營業部作出的懲罰措施是( )。

A、暫停開展代銷金融產品業務3個月 

B、暫停開展代銷金融產品業務6個月 

C、撤銷開展代銷金融產品的業務許可 

D、暫停核準新業務的申請 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查投資者適當性管理。上述問題反映出該營業部在投資者適當性管理方面存在嚴 重不足,違反了《證券公司監督管理條例》第二十九條的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定,作出暫停該營業部開展代銷金融產品業務6個月的決定。參見教材P217。

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證券從業:每日一練《金融基礎》(04.22)

證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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