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對未來最大的慷慨,就是把一切獻給現在!正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習,希望對您備考證券從業有幫助!以下是證券從業《證券法律法規》每日一練,快來練習吧~
單選題
某證券公司營業部在銷售某專項資產管理計劃過程中,存在以下問題:(1)未盡到充分了解客戶的義務,投資者背景調查流于形式。(2)未根據對客戶風險狀況的基本判斷,為客戶推薦與其風險承受能力相匹配的金融產品。(3)對客戶的風險承受能力評估體系不夠完善。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定,應對該營業部作出的懲罰措施是( )。
A、暫停開展代銷金融產品業務3個月
B、暫停開展代銷金融產品業務6個月
C、撤銷開展代銷金融產品的業務許可
D、暫停核準新業務的申請
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!
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