證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司大額交易和可疑交易報告制度（2021.04.11）

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯：wkzb 2021/04/11 10:01:54　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度，下列說法正確的有（　）。 ①對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現交易或行為異常的，也要提交大額交易報告 ②證券公司發(fā)現客戶試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，即使所涉資金金額較小，也要向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告 ③證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施 ④證券公司應當對反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單開展實時監(jiān)測，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調整的，證券公司應當立即開展回溯性調查，并按照規(guī)定提交可疑交易報告

A、①②③

B、①④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。參見教材P224。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>