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證券從業《證券法律法規》每日一練：違反客戶資產的保護規定的法律責任（2021.03.03）
把汗水變成珍珠，把夢想變成現實！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
甲證券公司違反規定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（ ）。
A、責令改正，給予警吿，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B、考慮到甲證券公司情節嚴重，撤銷其相關業務許可
C、對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元
D、對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查違反客戶資產的保護規定的法律責任。選項A應該是1倍以上5倍以下的罰款；選項C和D應該是3萬元以上30萬元以下的罰款，1萬元和50萬元不在范圍內。參見教材P149。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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