證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：基金的募集（2021.01.19）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/01/19 09:39:51　字體：大小

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單選題

申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。 Ⅰ.有明確的基金運(yùn)作方式 Ⅱ.有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容 Ⅲ.有明確、合法的投資方向 Ⅳ.基金名稱表明基金的類別和投資特征 Ⅴ.招募說(shuō)明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金的募集。申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有明確、合法的投資方向；有明確的基金運(yùn)作方式；符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；招募說(shuō)明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力；有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容等。參見教材P398。

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證券從業(yè)：每日一練《證券法律法規(guī)》（01.19）

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