證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理（01.06）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/01/06 11:21:42　字體：大小

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單選題

對(duì)于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　）。

A、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包括全員、全部風(fēng)險(xiǎn)、全部活動(dòng)、全程管理

B、證券公司的子公司以及比照子公司管理的各類孫公司不納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一名員工

D、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司（統(tǒng)稱“子公司”）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。參見教材P187。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（01.06）

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