證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求（12.18）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/12/18 09:06:09　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點(diǎn)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度。下列關(guān)于客戶身份識(shí)別的基本要求，描述錯(cuò)誤的是（　）。

A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易

B、證券公司不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶

C、對于外國政要，證券公司可以免于進(jìn)行客戶身份識(shí)別

D、對于國際組織高級(jí)管理人員，證券公司除采取正常的客戶身份識(shí)別措施外，還應(yīng)采取強(qiáng)化的身份識(shí)別措施

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求。證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識(shí)別，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人。對于外國政要、國際組織高級(jí)管理人員等特定自然人客戶及其特定關(guān)系人，證券公司除采取正常的客戶身份識(shí)別措施外，還應(yīng)采取強(qiáng)化的身份識(shí)別措施。參見教材P207。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.18）

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