證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券交易活動(dòng)（11.02）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/02 08:53:27　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的（?。?。 ①責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入 ②暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可 ③并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 ④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格

A、①②

B、①③

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。參見教材P507。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（11.02）

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