證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定（10.15）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/16 09:52:01　字體：大小

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單選題

關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定，下列說(shuō)法中，正確的是（　）。 ①公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) ②未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券 ③非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式 ④未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開發(fā)行證券

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定。①②③④表述均正確。參見教材P482-483。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.15）

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