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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:委托關系(10.09)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/10/09 14:07:04  字體:

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單選題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事的活動包括( )。 ①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 ②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程 ③為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利 ④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息 ⑤代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

A、②④ 

B、①③⑤ 

C、②③④ 

D、①②③④⑤ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動:(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。第①③⑤三項是證券經(jīng)紀人不得有的行為。參見教材P232。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎》(10.09)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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