證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管（09.17）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/09/17 09:18:07　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

甲證券公司從事信用業(yè)務(wù)的，未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（　）。

A、責(zé)令改正、給予警告

B、沒收違法所得

C、處以違法所得10倍的罰款

D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參見教材P424。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.17）

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