證券《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司經(jīng)營(yíng)原則（09.10）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小鞠橘桔 2020/09/10 08:48:46　字體：大小

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單選題

下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的是（　）。

A、確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶

B、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

C、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。參見(jiàn)教材P163-164。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.10）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！