證券從業(yè)資格考試適合人群

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/08/20 18:58:49　字體：大小

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問：證券從業(yè)資格考試適合人群？

答：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。