證監會與最高人民檢察院聯合發布證券違法犯罪典型案例

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來源: 中國證券業協會編輯：小師哥 2020/11/12 17:15:42　字體：大小

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2020年11月6日，中國證監會聯合最高人民檢察院發布了十二宗證券違法犯罪典型案例。此次聯合發布典型案例是證監會貫徹落實習近平總書記關于資本市場改革發展的重要指示批示，學習貫徹黨的十九屆五中全會精神，落實金融委關于對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，踐行雙方共同制定的《加強資本市場法治建設工作會議紀要》的重要舉措。典型案例的發布，既能夠以案說法，向市場傳遞“零容忍”的信號，提升執法威懾，凈化市場生態。同時，又能夠進一步強化行政刑事執法協作，保障證券行政執法一致性，有效提升監管執法效能，對于資本市場更好服務實體經濟發展，切實保護投資者合法權益具有十分重要的意義。

本次發布的十二宗證券違法犯罪典型案例包括六宗證券刑事犯罪典型案例和六宗證券行政違法典型案例，其中六宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規，操縱市場和內幕交易等案件類型，主要針對危害資本市場健康穩定的三大“頑疾”，均是受到社會廣泛關注，有一定社會影響力的典型案件，例如“雅某股份有限公司信息披露違法案”“廖某強操縱證券市場案”等。另外六宗證券刑事犯罪典型案例涵蓋了當前證券犯罪的主要類型，體現了依法從嚴懲治證券犯罪的司法態度。典型案例直觀展現了執法司法部門嚴格落實黨中央、國務院關于強化金融監管的總體要求，嚴厲打擊資本市場違法違規行為的工作成效。

監管執法是資本市場健康發展的基石。證監會高度重視證券、期貨違法犯罪案件的行政執法工作，切實貫徹黨中央、國務院關于依法懲治金融證券違法犯罪、防范化解重大金融風險的決策部署。為落實好金融委在傳達學習黨的十九屆五中全會精神專題會議中提出的資本市場改革開放新要求，下一步，證監會將繼續貫徹對各類違法違規行為“零容忍”的要求，加強與司法機關的協同合作，不斷提升行政執法的專業化水平，提高行政執法一致性，依法打擊各類證券違法犯罪活動，為增強資本市場樞紐功能，全面實行股票發行注冊制，建立常態化退市機制，提高直接融資比重提供執法保障，全力維護資本市場健康穩定發展。