2016年5月證券業從業人員資格考試公告

2016年5月21日至22日和5月28日將分別舉辦證券業從業人員資格考試（以下簡稱“考試”），考試內容包括“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”。現將有關事項公告如下：

一、考試報名條件

（一）一般從業資格考試

1、報名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

（二）專項業務類資格考試

一般從業資格考試合格的人員，均可參加考試。

二、報名時間和報名方式

（一）報名方式

采取網上報名方式，請考生登錄中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）并按照要求報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網站進行報名。考試報名起止時間如下：

1、5月21日至22日考試報名時間

5月3日17:00至5月12日15:00

2、5月28日考試報名時間

5月13日17:00至5月20日17:00

（二）報名原則

1、報名按照時間優先、繳費優先的原則，由個人網上報名。

2、相同科目只可報考一次，即5月21日至22日和5月28日兩次考試中只可選擇其中一次報考。

3、單場報名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名，接受考生報名。

4、考生自報名成功起至該次考試報名截止日前可選擇在線退考；單場考試退考兩次的考生將無法再次報考本場考試。

三、報名繳費

1、報名費為61元/科，通過網絡在線支付方式繳費。

2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內完成繳費，繳費成功即完成預約報名；如報考后30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。

3、報名成功后，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

4、報名費將在當次考試結束后安排退費，費用退回支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

四、考試科目、范圍及題型

（一）考試科目

1、5月21日至22日的考試科目包括《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》、《證券投資顧問業務》，共計5個科目。

2、5月28日的考試科目包括《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》2個科目。

（二）考試范圍

1、一般從業資格考試的考試范圍

參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2014）》（詳見http://www.electedteal.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

2、專項業務類資格考試的考試范圍

“保薦代表人勝任能力考試”

參考《保薦代表人勝任能力考試大綱（2014）》

（詳見http://www.electedteal.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“證券分析師勝任能力考試”

參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http://www.electedteal.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

“證券投資顧問勝任能力考試”

參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》

（詳見http://www.electedteal.com/zhengquancongye/fxzd/we1507171390.shtml）

（三）考試形式及考試題型

1、一般從業資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為選擇題，考試題量均為100題。考試時間均為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

2、專項業務類資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為選擇題，考試題量均為120題。考試時間均為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

五、考試地點及報名名額

（一）5月21日至22日考試

考試地點為：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州等40個城市。

（二）5月28日考試

考試地點為：北京、天津、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、杭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、成都、西安、拉薩16個城市。

六、考試場次安排

具體考試時間如下表所示：

七、考試違紀處理

參加考試人員發生違紀違規行為，協會將根據情節的嚴重程度，給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統；對于執業注冊人員嚴重違紀違規的，協會還將給予注銷其執業證書并在三年內不受理其執業注冊申請的自律處分。

八、其他說明

報考成功的考生，可在考試日前三天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

考試成績合格可取得“成績合格證”（成績合格證可在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印）。

一般從業資格考試成績長年有效。專業資格考試合格成績后，考生應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

九、特別提示

（一）由于新的考務機構和考試系統處于磨合階段，根據計劃，2016年6月前的考試將安排部分城市，每場限定報名科次。給廣大考生帶來不便，敬請諒解。

（二）考試報名、準考證打印及成績查詢的網址為協會官方網站（www.sac.net.cn），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

（三）考試時桌面只允許放置準考證、身份證及驗算筆，隨身物品須放置在指定地點，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

（四）個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業人員資格試題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業人員資格試題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

（五）針對個別培訓機構和個人向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具，在考試中非法為考生提供試題和答案的情況，協會已通過添置考場監測設備，加大打擊此類違紀行為力度。考生如發現售賣作弊工具的，可向協會或當地公安機關舉報。

（六）協會不舉辦考前培訓，不出版考試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

十、考試報名咨詢

協會網站列舉了考試常見問題及解答，請考生登錄協會網站查詢；考生也可通過撥打人工服務電話010-66290965或發送郵件至kaoshi@sac.net.cn咨詢。

特此公告。

中國證券業協會
2016年4月28日

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！