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在講解證券從業資格證書申請流程及相關注意事項之前,小保先恭喜通過考試的同學!大家離自己的金融夢想更近一步啦!
今天就一起來了解一下證書申請的條件及相關程序,符合要求的小伙伴就可以準備申請自己的從業資格證書了!
根據《證券業從業人員資格管理辦法》,取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執業證書:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條的情況。
證券從業證書必須是:已被機構聘用,并通過所在機構向證券業協會提交申請,才可以。個人申請是不行的??!
必須是證券相關機構,例如:證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構。
個人需準備:
1、證監會統一印制的申請表(申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,并打印的書面申請表)
2、身份證;
3、學歷證書;
4、2寸彩色證件照一張
5、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書;
6、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;
7、證監會要求報送的其他材料。
公司流程
①、由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號。
②、由機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審以及確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交證券業協會;
協會審核
協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。
這個流程下來一般在15天到1個月之間不等。
注意
①、對于證券從業證書的申請,一個人是不可以通過兩家機構進行的,也就是說只能在一家機構獲得執業資格的證書。
②、由于申請的條件會有多不同,所以證券從業證書有三種可以申請的崗位。(申請人只能選擇其中的一種)
一般的證券業務(一般證券業務的包含范圍是最大的。)
證券投資咨詢的業務
證券資信評估的業務
③、從業資格證書是跟著單位走的,如果你離職了,從業資格也會取消,等你在另一家券商入職,需要再次申請從業資格證書。
以上就是證券從業證書申請的相關事項,同學們都弄明白了嗎?
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