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證券從業資格證書繼續教育怎么做?

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/07/09 16:32:52  字體:

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證券從業資格考試結束了,順利通過的朋友們,不要以為得知成績通過就萬事大吉了,“繼續教育”這件事你也要注意了,快看看什么情況吧~

證券從業資格證書繼續教育怎么做?

★ 哪些人應該繼續教育?

已經取得證券從業資格的自注冊第二年起,每年度應完成不少于15個學時的后續培訓

后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等,從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓,其中必修學時不少于10學時

上文中我們知道有從業資格的人需要繼續教育,那什么才算有從業資格呢?

上文中的“注冊”是指考試通過之后正式在入職一家機構從事證券相關業務,由機構在從業人員系統里注冊證券從業資格。

還沒有找到機構注冊從業資格的要不要做后續培訓?不需要。還沒有找到機構注冊的,也就是還沒有從業資格證,不需要做后續職業培訓。后續從業后機構將安排補足課時后注冊。

★ 沒有按時完成繼續教育該怎么辦呢?

未按要求完成后續職業培訓的,協會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施;情節嚴重的,給予“暫停執業”或“注銷執業證書” 紀律處分。

從業人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的,須接受協會組織的不少于6學時的懲戒培訓,培訓內容為法律法規、執業操守等。懲戒培訓不計入后續職業培訓學時。

協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況,對抽查中發現弄虛作假的,可取消相應學時認定,并將加大對該從業人員所在機構報送后續職業培訓信息的檢查力度。

★ 注冊當年需要完成15個學時的培訓嗎?

不需要。證券業協會的通知里已說明:從業人員應自注冊第二年起,按自然年度完成后續職業培訓。

比如說:2018年注冊的,當年不需要做后續培訓,之后的一年開始完成每年15個學時就可以了。

★ 后續培訓的學習路徑

(1)參加證券業協會舉辦的各期面授培訓班;

(2)參加證券業協會遠程培訓系統學習,系統網址為

(3)參加各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓學時由協會導入從業人員管理平臺,查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時,會員單位需通過協會從業人員管理平臺中培訓管理欄目進行申報,并通過附件上傳培訓相關證明材料,如培訓講師課件、簽到表等,協會審核通過后,可計入選修學時(每人每年度不超過3個學時)。

從業人員除參加協會組織的面授培訓或遠程培訓以外,參與協會組織的面授或遠程培訓授課、參與證券從業資格考試命題審卷的,當年度可豁免不超過5學時后續職業培訓。

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