第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經紀

了解證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經紀業(yè)務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定；熟悉證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經紀業(yè)務的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。

第六節(jié) 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求；了解開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯(lián)交易的要求；掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

熟悉資產管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定；掌握資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 其他業(yè)務

掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同的基本內容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定；了解轉融通業(yè)務規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產品適當性原則；熟悉代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產品有關規(guī)定的法律責任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。

熟悉股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則。

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