證券從業《證券市場基礎法律法規》知識點：資產管理業務

來源: 正保會計網校編輯： 2016/05/31 14:01:02　字體：大小

多樣班次滿足需求

選課中心

干貨資料助力備考

資料專區

報考條件一鍵了解

報考指南

【知識點】資產管理業務的含義、種類及業務資格

資產管理業務

	概念	特點
為單一客戶辦理定向資產管理業務	證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務	（1）證券公司與客戶必須是一對一的（2）具體投資方向應在資產管理合同中約定（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
為多個客戶辦理集合資產管理業務	證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務	（1）集合性，即證券公司與客戶是一對多的（2）投資范圍有限定性和非限定性之分（3）客戶資產必須進行托管（4）通過專門賬戶投資運作（5）較嚴格的信息披露
為客戶特定目的辦理專項資產管理業務	證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務	（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多” （2）特定性，即要設定特定的投資目標。（3）通過專門賬戶經營運作