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2019證券從業《證券市場法律法規》各章節高頻考點匯總

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/09/29 09:04:53  字體:

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《證券市場基本法律法規》高頻考點

《證券市場基本法律法規》涉及內容主要是法律規定、管理規范、業務規范、違法違規行為等,要注意多歸納,對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性的內容,通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。

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序號 考點 考頻
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
考點一 法律關系的種類
考點二 證券市場法律法規體系 ★★
第二節 公司法
考點一 公司的種類 ★★★
考點二 分公司和子公司 ★★
考點三 有限責任公司股權轉讓 ★★★
考點四 股份有限公司的設立 ★★★
考點五 公司財務會計制度 ★★★
第三節 合伙企業法
考點一 合伙企業 ★★★
考點二 普通合伙企業 ★★★
考點三 有限合伙企業 ★★★
第四節 證券法
考點一 證券發行 ★★★
考點二 證券交易 ★★★
考點三 內幕交易 ★★
第五節 證券投資基金法
考點一 基金財產的獨立性 ★★★
第六節 期貨交易管理條例
考點一 期貨交易所的職責 ★★
第七節 證券公司監督管理條例
考點一 證券公司業務規則 ★★★
第二章 證券經營機構管理規范
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
考點一 證券公司與股東 ★★
考點二 證券公司信息隔離墻制度 ★★
第二節 證券公司風險管理
考點一 凈資本標準 ★★★
第三節 投資者適當性管理
考點一 專業投資者的范圍 ★★
第四節 從業人員管理
考點一 證券投資咨詢人員 ★★★
考點二 保薦代表人 ★★★
第三章 證券公司業務規范
第一節 證券經紀
考點一 證券經紀業務的特點 ★★
考點二 滬港通、深港通業務 ★★
第二節 證券投資咨詢
考點一 證券投資咨詢 ★★★
考點一 證券投資咨詢機構 ★★★
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考點一 財務顧問業務資格的核準 ★★★
第四節 證券承銷與保薦
考點一 證券公司發行與承銷業務的內部控制規定 ★★★
考點二 違反證券(股票類)發行與承銷有關規定的法律責任 ★★★
第五節 證券自營
考點一 證券自營業務的投資范圍 ★★★
考點二 證券自營業務的風險控制指標 ★★★
第六節 資產管理業務
考點一 證券資產管理業務的一般規定 ★★★
第七節 證券公司信用業務
考點一 融資融券業務管理的基本原則 ★★★
考點二 融資融券業務相關交易要素 ★★★
第八節 證券公司場外業務
考點一 主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則 ★★★
第九節 其他業務
考點一 代銷金融產品的禁止性規定 ★★
考點二 證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為 ★★★
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場
考點一 非法集資類犯罪 ★★
考點二 誘騙投資者買賣證券 ★★

>>>完結 建議收藏<<<

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