掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券市場基本法律法規》高頻考點
|
《證券市場基本法律法規》涉及內容主要是法律規定、管理規范、業務規范、違法違規行為等,要注意多歸納,對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性的內容,通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。
2019年證券從業資格考試輔導正在進行中,證券從業資格QQ群:319519395點擊加入,可以和眾多知名考友一起學習奮斗哦,同時還可以享受專屬社群報課福利,快去看看吧~
序號 | 考點 | 考頻 |
第一章 證券市場基本法律法規 | ||
第一節 證券市場的法律法規體系 | ||
考點一 | 法律關系的種類 | ★ |
考點二 | 證券市場法律法規體系 | ★★ |
第二節 公司法 | ||
考點一 | 公司的種類 | ★★★ |
考點二 | 分公司和子公司 | ★★ |
考點三 | 有限責任公司股權轉讓 | ★★★ |
考點四 | 股份有限公司的設立 | ★★★ |
考點五 | 公司財務會計制度 | ★★★ |
第三節 合伙企業法 | ||
考點一 | 合伙企業 | ★★★ |
考點二 | 普通合伙企業 | ★★★ |
考點三 | 有限合伙企業 | ★★★ |
第四節 證券法 | ||
考點一 | 證券發行 | ★★★ |
考點二 | 證券交易 | ★★★ |
考點三 | 內幕交易 | ★★ |
第五節 證券投資基金法 | ||
考點一 | 基金財產的獨立性 | ★★★ |
第六節 期貨交易管理條例 | ||
考點一 | 期貨交易所的職責 | ★★ |
第七節 證券公司監督管理條例 | ||
考點一 | 證券公司業務規則 | ★★★ |
第二章 證券經營機構管理規范 | ||
第一節 公司治理、內部控制與合規管理 | ||
考點一 | 證券公司與股東 | ★★ |
考點二 | 證券公司信息隔離墻制度 | ★★ |
第二節 證券公司風險管理 | ||
考點一 | 凈資本標準 | ★★★ |
第三節 投資者適當性管理 | ||
考點一 | 專業投資者的范圍 | ★★ |
第四節 從業人員管理 | ||
考點一 | 證券投資咨詢人員 | ★★★ |
考點二 | 保薦代表人 | ★★★ |
第三章 證券公司業務規范 | ||
第一節 證券經紀 | ||
考點一 | 證券經紀業務的特點 | ★★ |
考點二 | 滬港通、深港通業務 | ★★ |
第二節 證券投資咨詢 | ||
考點一 | 證券投資咨詢 | ★★★ |
考點一 | 證券投資咨詢機構 | ★★★ |
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 | ||
考點一 | 財務顧問業務資格的核準 | ★★★ |
第四節 證券承銷與保薦 | ||
考點一 | 證券公司發行與承銷業務的內部控制規定 | ★★★ |
考點二 | 違反證券(股票類)發行與承銷有關規定的法律責任 | ★★★ |
第五節 證券自營 | ||
考點一 | 證券自營業務的投資范圍 | ★★★ |
考點二 | 證券自營業務的風險控制指標 | ★★★ |
第六節 資產管理業務 | ||
考點一 | 證券資產管理業務的一般規定 | ★★★ |
第七節 證券公司信用業務 | ||
考點一 | 融資融券業務管理的基本原則 | ★★★ |
考點二 | 融資融券業務相關交易要素 | ★★★ |
第八節 證券公司場外業務 | ||
考點一 | 主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則 | ★★★ |
第九節 其他業務 | ||
考點一 | 代銷金融產品的禁止性規定 | ★★ |
考點二 | 證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為 | ★★★ |
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 | ||
第一節 證券一級市場 | ||
考點一 | 非法集資類犯罪 | ★★★ |
考點二 | 誘騙投資者買賣證券 | ★★★ |
>>>完結 建議收藏<<<
網校還為各位考生們準備了證券從業班次的學習,包括高效取證班、超值精品班幫助考生提高考試通過率,快來跟隨正保會計網校老師一起學習吧,找準方向后盡管去努力!課程詳情>> 直接購買>>
相關閱讀:
Copyright © 2000 - www.electedteal.com All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號
套餐D大額券
¥
去使用 主站蜘蛛池模板: 逼逼av| 在线日本视频 | 中文字幕不卡 | 国产在线一区二区三区 | 亚洲视频观看 | 日本高清久久 | 极品视频在线 | 久久99国产精品 | 国产黄色精品 | 久久九九 | 亚洲最大成人av | 在线观看日韩精品 | 久久精品成人 | 久久久www成人免费无遮挡大片 | 成人91在线 | 欧美一级黄色片免费观看 | 日韩高清成人 | 污视频在线| 精品粉嫩aⅴ一区二区三区四区 | 黄视频在线免费 | 欧美一区二区三区婷婷月色 | 久久五月天婷婷 | 麻豆一级 | 亚洲精品福利在线 | 91精品久久久久久久久99蜜臂 | 亚洲午夜精品 | 五月婷婷亚洲综合 | 日韩免费视频一区二区 | 亚洲国产精品麻豆 | 国产成人精品免费视频大全最热 | 精品国产91久久久久久 | 一区二区三区四区不卡视频 | 国产精品三级在线 | 91亚洲精品一区二区 | 亚洲精品国产一区 | 欧美精品久久久久久久 | 日韩在线电影 | 一级片在线播放 | 亚洲视频免费 | 日韩欧美一区二区三区 | 国产精品久久久久久久久免费软件 |