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2017證券從業《證券市場法律法規》知識：擅自公開發行證券
2017年證券從業考試備考征程已經開啟，每天都要堅持學習從業知識哦，養成良好的學習習慣要持之以恒。抽空看看小編為你整理的“擅自公開或變相公開發行證券的特征"相關知識也是不錯的，來和小編開啟加掛模式，一起梳理吧！
知識點：擅自公開或變相公開發行證券的特征
非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發群體事件。
1、當前，非法證券活動的主要形式為：
（1）編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。
（2）非法中介機構以“投資咨詢機構”“產權經紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。
（3）不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
2、明確政策界限，依法進行監管：
（1）嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經中國證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票。
（2）嚴禁變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人。
（3）嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由中國證監會依法批準設立的證券機構經營，未經中國證監會批準，其他任何機構和個人不得經營證券業務。
違反上述三項規定的，應堅決予以取締，并依法追究法律責任。
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