2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：資金賬戶設(shè)立

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/01/19 16:37:23　字體：大小

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2017年證券從業(yè)資格考試報名知識點(diǎn)

知識點(diǎn)：資金賬戶的開立

資金賬戶開立的一般要求

（1）客戶到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請，出示有效身份證明文件
（2）客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金存管合同》（一式三份）等文件
（3）證券營業(yè)部為客戶開戶前須對客戶進(jìn)行投資者入市風(fēng)險教育，并進(jìn)行客戶身份識別，審核客戶的開戶資格并查驗(yàn)相關(guān)資料
（4）證券營業(yè)部依據(jù)客戶的書面申請?jiān)O(shè)置資金賬戶的證券交易委托方式、服務(wù)品種、存管或銀證轉(zhuǎn)賬銀行，客戶自行設(shè)置密碼
（5）證券營業(yè)部對相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管

資金賬戶開戶的操作規(guī)范

（1）開戶申請
（2）查驗(yàn)和復(fù)核
（3）電腦開戶
（4）打印柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”（一式兩聯(lián)）交由客戶簽名確認(rèn)
（5）經(jīng)辦人將資料交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同
（6）經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內(nèi)填寫營業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章
（7）將經(jīng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理協(xié)議書》（客戶留存文本）交客戶保存
（8）收市后，經(jīng)辦人將相關(guān)資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案

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