新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2017證券從業《證券市場法律法規》知識：證券托管和存管
2017年第二季度證券從業資格考試報名入口已經開通，請考生抓緊時間報名。以下是證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》科目第三章知識點：證券的托管和存管，更多知識點匯編請點擊知識點>>。風里雨里網校陪你，祝你夢想成真!
知識點：證券公司經紀業務中的三方存管（證券的托管和存管）
《證券登記結算管理辦法》關于證券的托管和存管的相關規定如下：
（1）投資者應當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結算機構存管，但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。
（2）證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。證券公司應當委托證券登記結算機構維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。
（3）投資者買賣證券，應當與證券公司簽訂證券交易、托管與結算協議。證券登記結算機構應當制定和公布證券交易、托管與結算協議中與證券登記結算業務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限于以下內容：
①證券公司根據客戶的委托，按照證券交易規則提出交易申報，根據成交結果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔相應的交收責任；客戶應當同意集中交易結束后，由證券公司委托證券登記結算機構辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。
②實行質押式回購交易的，投資者和證券公司應當按照業務規則的規定向證券登記結算機構提交用于回購的質押券。投資者和證券公司之間債權債務關系不影響證券登記結算機構按照業務規則對證券公司提交的質押券行使質押權。
③客戶出現資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結算機構將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內，并要求客戶在約定期限內補足資金。客戶出現證券交收違約時，證券公司可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
（4）證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送證券登記結算機構。證券登記結算機構應當對上述事項加以記錄。
（5）客戶要求證券公司將其持有證券轉由其他證券公司托管的，相關證券公司應當依據證券交易所及證券登記結算機構有關業務規則予以辦理，不得拒絕，但有關法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。
（6）證券公司和證券登記結算機構應當采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
（7）證券的質押、鎖定、凍結或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結算機構按照證券登記結算機構的相關規定辦理。
相關推薦：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
