11.張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業人員，因執業過程中存在違法違規行為，中國期貨業協會對張某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對趙某采取了撤銷從業資格、對李某采取了暫停從業資格的措施。則上述4人中應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括（ ）。

A.趙某

B.王某

C.李某

D.張某

「答案」BCD

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十三條規定，從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

12.甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失描述正確的是（ ）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

「答案」A

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

13.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計帳戶，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續，下列表述中，正確的是（ ）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.期貨公司在辦理工商變更登記手續后應向證監會提交變更股權申請

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第八十九條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。本題中，該期貨公司中甲持有5%以上股權，其轉讓股權應當有中國證監會批準，否則中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

14.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金，該期貨公司已按小王指令入市交易，下列說法中，錯誤的是（ ）。

A.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，該公司應返還小王投資保證金

B.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還投資保證金

C.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王投資保證金

D.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資保證金

「答案」ABCD

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：①沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；③違反法律、法規禁止性規定的。第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

15.某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（ ）。

A.應當根據章程的規定進行提名和聘任

B.擬任職的人員應當取得證監會的核準的任職資格

C.應當由股東會作出決議

D.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

「答案」AD

「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。