三、判斷題：每題0.5分，不選，錯選均不得分。

1.非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在設計對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定數額的罰金。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《刑法修正案》第四條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

2.首席風險官張某發現期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；②期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；③期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；④期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；⑤股東干預期貨公司正常經營的；⑥中國證監會規定的其他情形。

3.期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，客戶予以追認的，期貨公司都不承擔賠償責任。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

4.在股指期貨投資者適當性制度中期貨公司可以為獲得監管機構或主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第六條規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

5.通過期貨從業資格考試的人員，直接取得中國期貨業協會辦法的從業資格證書。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

6.只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定，只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

〖未分章〗

7.國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調的配合機制。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」

「解析」《期貨交易管理條例》第六十三條規定，國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

8.客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告的確認。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨公司管理辦法》第六十一條規定，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認?？蛻艏任磳灰捉Y算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認?？蛻粲挟愖h的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。

9.對投資者了解交易情況的要求，從業人員應該根據相關資料的重要程度，有選擇的給予答復。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十三條規定，從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：①從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；②從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；③從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

10.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第一條規定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。