31.關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（ ）。

A.期貨交易所應當向結算會員收取結算保證金

B.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追加保證金

C.結算會員對非結算會員結算，收取和追加保證金

D.期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算保證金

「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理條例》第三十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

32.期貨公司為債務人，人民法院應債權人的請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應符合以下（ ）條件。

A.期貨公司客戶保證金繳入金額高于期貨公司注冊資本金的5倍

B.期貨公司凈資本高于客戶權益總額的6%

C.對期貨公司保證金賬戶中超出客戶權益資金的部分

D.期貨公司自有資金與客戶保證金發生混淆

「答案」CD

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

33.期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定？（ ）

A.首席風險官的權利義務

B.首席風險官的職責范圍

C.首席風險官工作報告的程序和方式

D.首席風險官的任期

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條規定，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

34.期貨從業人員在從事期貨業務前，應具備相應的（ ）。

A.專業知識

B.投資經驗

C.專業技能

D.職業道德

「答案」ACD

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條規定，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

35.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的（ ）方面進行綜合評估。

A.相關投資經歷

B.誠信狀況

C.財務狀況

D.年齡和學歷

「答案」ABC

「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

36.客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。

A.計算機

B.互聯網

C.電話

D.書面

「答案」BCD

「解析」《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

37.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應避免的情形包括（ ）。

A.刻意與投資者意見保持一致

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據

C.不區分客觀事實與主管判斷

D.對重要事實予以明示

「答案」AC

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十條規定，從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

38.期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持？（ ）

A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

B.期貨交易所已有資金賬戶中的資金

C.屬于期貨交易所自有的有價證券

D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

「答案」AD

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第三條規定，期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；②期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

39.期貨從業人員應當保守的秘密包括（ ）。

A.執業過程中所獲得的未公開的重要信息

B.投資者個人隱私

C.所在期貨經營機構秘密

D.國家秘密

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章 等要求提供的；②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

40.（ ）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監會

D.期貨交易所

「答案」BC

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。