2014年期貨從業資格《基礎知識》練習：理事會權利

一、單選題：

1、公司制期貨交易所的機構設置不包含（）。

A.理事會

B.監事會

C.董事會

D.股東大會

標準答案：a

2、上海期貨交易所的期貨結算部門是（）。

A附屬于期貨交易所的相對獨立機構

B交易所的內部機構

C由幾家期貨交易所共同擁有

D完全獨立于期貨交易所

標準答案：b

3、理事會的權利包括（）。

A.交易權利

B.決定交易所員工的工資

C.召集會員大會

D.管理期貨交易所日常事務

標準答案：c

4、一般情況下，結算會員收到通知后必須在（）將保證金交齊，否則不能繼續交易。

A.七日內

B.三日內

C.次日交易所開市前

D.當日交易結束前

標準答案：c

5、下列對期貨經紀公司營業部的錯誤理解是（）。

A.營業部的民事責任由經紀公司承擔

B.不得超過經紀公司授權范圍開展業務

C.營業部不具有法人資格

D.經紀公司無須對營業部實行統一管理

標準答案：d

6、我國期貨經紀公司不能夠（）。

A對客戶賬戶進行管理，控制交易風險

B保證客戶取得利潤

C充當客戶的交易顧問

D為客戶提供期貨市場信息

標準答案：b

7、下列屬于結算機構的作用的是（）。

A.直接參與期貨交易

B.管理期貨交易所財務

C.擔保交易履約

D.管理經紀公司財務

標準答案：c

8、我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司，必須經（）批準。

A.國務院

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國銀監會

標準答案：c

9、期貨合約是由（）。

A.期貨交易所統一制定的

B.期貨交易所會員指定的

C.中國證監會制定的

D.期貨經紀公司制定的

標準答案：a

10、不屬于期貨結算機構的組織形式的是（）。

A.由交易所財務部兼作結算業務

B.全國性的結算機構

C.作為交易所內部機構

D.附屬于交易所的相對獨立的機構

二、多選題：

11、期貨交易所的特性主要包括（）。

A.高度系統性

B.高度嚴密性

C.高度組織化

D.高度規范化

標準答案：a， b， c， d

12、下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。

A.芝加哥商業交易所（CME）

B.香港期貨交易所（HKFE）

C.倫敦國際石油交易所（IPE）

D.紐約商業交易所（NYMEX）

標準答案：a， b， c， d

13、國內申請設立期貨交易所，應向中國證監會提交（）。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所交易規則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.擬加人本交易所的會員名單

標準答案：a， b， c， d

14、會員制期貨交易所會員的基本權利包括（）。

A.獲得有關期貨交易的信息和服務

B.按規定轉讓會員資格

C.聯名提議召開臨時會員大會

D.參加會員大會，行使表決權、申訴權。

標準答案：a， b， c， d

15、期貨經紀公司的職責包括（）。

A對客戶貼戶進行管理，控制交易風險

B擔保客戶的交易區約

C充當客戶的交易顧問

D為客戶提供期貨市場信息

標準答案：a， c， d

16、期貨交易的盈虧結算包括（）。

A.開倉盈虧結算

B.交割盈虧結算

C.平倉盈虧結算

D.持倉盈虧結算

標準答案：c， d

17、會員制期貨交易所會員應當履行的主要義務包括（）。

A遵守期貨交易所的章程和業務規則

B接受期貨交易所業務監管

C執行會員大會、理事會的決議

D交納風險準備金

標準答案：a， b， c， d

18、下列屬于期貨交易所風險控制管理制度的是（）。

A.風險準備金

B.定點交割

C.強制平倉

D.信息披露

標準答案：a， c， d

19、我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司應具備下列條件（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.從業人員須具有期貨從業資格

C.有固定的經營場所和合格的交易設施

D.有健全的管理制度

標準答案：a， b， c， d

20、期貨經紀機構在期貨市場中的作用主要體現在（）。

A.接受客戶委托代理期貨交易

B.增強期貨市場競爭的充分性

C.收集信息分析行情提供咨詢服務

D.實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

標準答案：a， b， c， d

三、判斷題：

30、我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司營業部，必須經期貨交易所會員大會批準。

標準答案：錯誤

31、公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內交易。

標準答案：錯誤

32、英國的國際商品結算公司不僅為英國本土的數家期貨交易所提供結算服務，還為大多數英聯邦國家和地區的期貨交易所提供結算服務。

標準答案：正確

33、期貨交易所會員資格不得買賣。

標準答案：錯誤

34、會員制期貨交易所理事會有權對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。

標準答案：錯誤

35、公司制期貨交易所是經營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業法人。

標準答案：正確

36、我國期貨交易所的會員只能是境內登記注冊的法人。

標準答案：正確

37、在我國，期貨經紀機構設立營業部，必須經期貨交易所總經理審批。

標準答案：錯誤

38、公司制期貨交易所的最高權力機構是會員大會。

標準答案：錯誤

39、會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔任。

標準答案：錯誤

40、會員制期貨交易所的資金來源于當年的盈利和會員每年上繳的年會費。

標準答案：正確