2020年正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校隆重推出了“高效實(shí)驗(yàn)班”，當(dāng)期考試不過(guò)，下一期可以免費(fèi)學(xué)習(xí)。同時(shí)，為幫忙大家更高效的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了就每日一練的免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)中，大家正確率相對(duì)較低題目進(jìn)行的點(diǎn)評(píng)，供大家參考。

【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括（?。?。

A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

【正確答案】BD

【點(diǎn)評(píng)】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法—監(jiān)督管理?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；（二）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn)，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。

大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注：本文為中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。