期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》經(jīng)典試題：居間合作

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/03/21 14:03:37　字體：大小

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單選題

下列選項(xiàng)中可以開展居間合作的自然人是（　）。

A、最近三年內(nèi)受過刑事處罰的

B、被中國(guó)證籃會(huì)等金融監(jiān)管部口采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期未滿的

C、最近五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的

D、被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施，限制期未滿的

查看答案解析

【答案】

【解析】

開展居間合作的自然人不得有下列情況之一：（1）最近三年內(nèi)受過刑事處罰的；（2）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門采取市場(chǎng)禁人措施，禁入期未滿的；（3）最近三年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的；（4）被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施，限制期未滿的；（5）被協(xié)會(huì)列人居間人失信名單的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

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