期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)（2022.10.16）

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/10/17 09:39:32　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

報(bào)考指南

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)為您提供《期貨法律法規(guī)》備考練習(xí)，希望您能及時(shí)鞏固所學(xué)知識(shí)。堅(jiān)持刷題，通過考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。

多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得（　）。

A、與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易

B、為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

C、收取超過履約保障需要的保證金

D、依照客戶指令使用保證金

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在的行為。風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易；（2）未審慎評(píng)佑交易對(duì)于資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)；（4）收取超過履約保障需要的保證金；（5）依照客戶指令使用保證金；（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>

期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.16）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！